深圳灣實(shí)驗(yàn)室致力于營(yíng)造高效的創(chuàng)新體系與蓬勃的創(chuàng)新生態(tài)，打造高精尖技術(shù)支撐平臺(tái)，推動(dòng)創(chuàng)新要素高效配置的轉(zhuǎn)化研究范式，激發(fā)各類人才的創(chuàng)造性，努力成為國(guó)際一流的科技創(chuàng)新高地。為了規(guī)范實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目的組織實(shí)施，提高轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目的管理效率，已印發(fā)《深圳灣實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理辦法（試行）》。為了更好地貫徹執(zhí)行有關(guān)政策規(guī)定，我們依據(jù)管理辦法編寫了“轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理合規(guī)要點(diǎn)解讀”，幫助大家切實(shí)“知規(guī)、尊規(guī)、守規(guī)”。

一、轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目概述

轉(zhuǎn)化項(xiàng)目指為了獲取新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等開展的各種研發(fā)項(xiàng)目（不包括探索性項(xiàng)目），其類型包括自研項(xiàng)目和聯(lián)合開發(fā)項(xiàng)目。重大轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目指預(yù)算超過1000萬/年/項(xiàng)、外協(xié)費(fèi)用400萬元及以上或當(dāng)年政府采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目。

現(xiàn)將轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理中需要注意的事項(xiàng)予以說明。

（一）轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理的基本業(yè)務(wù)流程

轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理包括對(duì)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的確定、實(shí)施、驗(yàn)收和監(jiān)督管理四個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)均有更細(xì)化的業(yè)務(wù)活動(dòng)，操作過程中需要與自身實(shí)際相結(jié)合，不可生搬硬套。

（二）轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理的主要風(fēng)險(xiǎn)提示

風(fēng)險(xiǎn)是指由于因素復(fù)雜性和變動(dòng)性的影響，使實(shí)際結(jié)果和預(yù)期發(fā)生背離而導(dǎo)致利益損失的可能性。轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)諸如項(xiàng)目未經(jīng)科學(xué)論證，導(dǎo)致創(chuàng)新不足或資源浪費(fèi)；研發(fā)人員配備不合理或研發(fā)過程管理不完善，導(dǎo)致成本過高、舞弊或研發(fā)失??；科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足、保護(hù)力度不夠，導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室利益受損。根據(jù)基本業(yè)務(wù)流程，我們將其主要風(fēng)險(xiǎn)概括為以下幾點(diǎn)：

1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展某項(xiàng)新設(shè)計(jì)、新技術(shù)的目的是要提高系統(tǒng)的性能水平，但卻因?yàn)槭艿侥承┘s束條件的作用而使目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。例如技術(shù)方案不合理、過渡依賴不成熟的新技術(shù)和工藝、系統(tǒng)復(fù)雜性過高、設(shè)備無法滿足設(shè)計(jì)要求等。

2.決策風(fēng)險(xiǎn)。拖延批準(zhǔn)簽訂合同或者項(xiàng)目進(jìn)入下一節(jié)點(diǎn)等，造成項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度中斷，產(chǎn)生進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

3.項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃制定過程中，對(duì)項(xiàng)目本身不熟悉或者為了滿足要求盲目壓縮項(xiàng)目周期，會(huì)在項(xiàng)目運(yùn)行中出現(xiàn)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，而為了趕進(jìn)度，往往通過增加人員、加班等措施來補(bǔ)救，會(huì)額外增加費(fèi)用，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量也是一個(gè)考驗(yàn)。

4.溝通風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目是一個(gè)多專業(yè)、多部門、多單位共同合作開發(fā)的項(xiàng)目，如果溝通不到位，信息不對(duì)稱，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，會(huì)導(dǎo)致設(shè)計(jì)效率低下，并可能造成質(zhì)量和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

5.人力風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目成員的穩(wěn)定性、責(zé)任心以及能力水平，直接影響到項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量。

6.資金風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目過程中，對(duì)一些潛在的問題只能大致估計(jì)解決辦法，反復(fù)試制往往不可避免，由此帶來的研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)也難以避免，在項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算有限時(shí)，稍有不慎就會(huì)有超出預(yù)算的風(fēng)險(xiǎn)。

7.合作研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。合作研發(fā)時(shí)，可能會(huì)造成自身技術(shù)、知識(shí)、關(guān)鍵技術(shù)人才等的流失。同時(shí)會(huì)壯大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的力量，加速潛在競(jìng)爭(zhēng)者、替代品生產(chǎn)者向現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)者的轉(zhuǎn)變，從而可能將本單位排擠出局。

（三）轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理的合規(guī)要點(diǎn)

為加快建設(shè)國(guó)際一流科技創(chuàng)新高地，深圳灣實(shí)驗(yàn)室就轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目管理制定了管理辦法，落實(shí)管理責(zé)任制，提高轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目的管理效率。管理過程中需要注意的合規(guī)要點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：

1.做好轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目的選擇和中止決策

對(duì)一些沒有前途的項(xiàng)目若不及時(shí)中止，會(huì)占用大量的人力、物力和財(cái)力，產(chǎn)生資源短缺的問題，風(fēng)險(xiǎn)損失也會(huì)隨之遞增。在轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的立項(xiàng)階段，重大項(xiàng)目需由轉(zhuǎn)化研究中心評(píng)審小組審評(píng)、轉(zhuǎn)化部組織專家組評(píng)審、黨政聯(lián)席會(huì)審定后進(jìn)行脫敏公示。

在項(xiàng)目的早期階段，如設(shè)計(jì)和試驗(yàn)階段，轉(zhuǎn)化研究中心評(píng)審小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行反復(fù)評(píng)價(jià)和提煉，開展常態(tài)化項(xiàng)目最新科研進(jìn)展、文獻(xiàn)動(dòng)態(tài)研討，研究提出轉(zhuǎn)化項(xiàng)目如新藥科學(xué)發(fā)現(xiàn)及開發(fā)新靶點(diǎn)的可能性與可行性。在項(xiàng)目各階段研發(fā)過程中，有全面的里程碑及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)考核指標(biāo)，以便有明確的繼續(xù)/中止的決策點(diǎn)，及時(shí)中止進(jìn)行不下去的或沒有前途的項(xiàng)目。

2.加強(qiáng)轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目研發(fā)人員之間的信息交流

風(fēng)險(xiǎn)源于不確定性，有效信息的增加，就意味著不確定因素的減少和風(fēng)險(xiǎn)的降低。為了保證研發(fā)工作的有效性和商業(yè)應(yīng)用前景，需要把有關(guān)市場(chǎng)機(jī)會(huì)和技術(shù)可行性的資料轉(zhuǎn)化為信息資產(chǎn)。那么轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目的組織實(shí)施可以看成一個(gè)信息的收集、評(píng)價(jià)、處理、傳遞和應(yīng)用的過程，項(xiàng)目組的任務(wù)就是最大限度地收集關(guān)于經(jīng)費(fèi)預(yù)算、預(yù)計(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、技術(shù)環(huán)境、預(yù)計(jì)里程碑、外采服務(wù)信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況等信息，以減少不確定性。這也正是重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)需要提交轉(zhuǎn)化研究中心評(píng)審小組的信息。

在研發(fā)階段亦是如此，項(xiàng)目組合理配備來自不同的領(lǐng)域的研發(fā)人員，他們扮演者不同的角色，比如：有的主要負(fù)責(zé)有關(guān)技術(shù)信息的不確定性，有的主要立足于降低外部市場(chǎng)及研發(fā)形勢(shì)的不確定性，研發(fā)的過程就是一個(gè)不確定性逐漸減少的過程。因此，在滿足保密需求的前提下，加強(qiáng)不同的項(xiàng)目相關(guān)人員，如研發(fā)、市場(chǎng)、工程、試制以及供應(yīng)商和外部需求方之間的交流，能實(shí)現(xiàn)信息共享、降低不確定性，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。

3.合作研發(fā)

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新的要求不斷提高，有時(shí)單位不可能具有所有的研發(fā)所需的人才和設(shè)備。在這種情況下，與其他企業(yè)和科研單位共同開發(fā)、轉(zhuǎn)化新項(xiàng)目，可以加強(qiáng)本單位的薄弱環(huán)節(jié)和分散研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

 

二、合作研發(fā)相關(guān)專利訴訟案

微軟發(fā)布的首款圖形用戶界面操作系統(tǒng)Windows3.0已經(jīng)面世近30年了。圖形用戶界面是一個(gè)偉大的創(chuàng)意，但它最早是誰發(fā)明的呢？針對(duì)圖形用戶界面的專利權(quán)，蘋果、微軟和施樂展開了連環(huán)訴訟戰(zhàn)。

1982年到1984年，蘋果在開發(fā)Macintosh GUI（圖形用戶界面）時(shí)，與微軟合作研發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)、圖形應(yīng)用程序等，微軟的工程師在開發(fā)圖形界面產(chǎn)品的關(guān)鍵技能取得了長(zhǎng)足進(jìn)展。

1985年，微軟發(fā)布了他們的Windows1.0操作系統(tǒng)，其GUI的外觀和感覺與Macintosh的相似之處不言而喻。隨后微軟在Windows2.0里繼續(xù)添加了重疊窗口和在Macintosh GUI中找到的其他功能。這使得蘋果在1988年3月17日正式起訴微軟侵犯了自己對(duì)GUI的專利所有權(quán)。蘋果覺得如今遍地可見的矩形、可折疊、可改變大小的視窗設(shè)計(jì)，應(yīng)該是其獨(dú)有的。當(dāng)喬布斯與蓋茨對(duì)質(zhì)并指控他盜竊時(shí)，蓋茨的回答很有名：“好吧，史蒂夫，我認(rèn)為有不止一種方式來看待它。我認(rèn)為這更像是我們都有一個(gè)叫施樂的有錢鄰居，我闖進(jìn)他家偷電視機(jī)時(shí)，發(fā)現(xiàn)你已經(jīng)偷了它。”

蘋果對(duì)微軟的訴訟還沒結(jié)果，“真正”的GUI發(fā)明者施樂后知后覺地找上門來。1973年，施樂研究出了世界上第一個(gè)GUI之后，選擇把這項(xiàng)技術(shù)留作科研使用，而非商業(yè)化。施樂公司在1981年推出的Xerox Star計(jì)算機(jī)并沒能得到市場(chǎng)的青睞，而GUI技術(shù)最終在蘋果的Macintosh計(jì)算機(jī)上引起了轟動(dòng)。在訴訟進(jìn)行到一半時(shí)，施樂對(duì)蘋果提起訴訟，聲稱蘋果侵犯了施樂對(duì)其GUI的專利權(quán)。由于各種法律原因，施樂案被駁回，其中最主要的原因是“該案件拖延的時(shí)間太長(zhǎng)”。

在經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)六年的訴訟和上訴之后，美國(guó)最高法院作出了終審判決，駁回蘋果對(duì)微軟的起訴。法院認(rèn)定，蘋果不能基于這些想法提出專利權(quán)的主張，只能對(duì)它們的精確表達(dá)提出主張，而蘋果無法對(duì)此提供足夠有力的證據(jù)。除此之外，法院的大部分裁決都是基于蘋果和微軟之間針對(duì)Windows1.0的原始許可協(xié)議，這一事實(shí)使該案更像是合同問題。這期間，蘋果對(duì)于GUI所有權(quán)的強(qiáng)調(diào)和霸占引起了廣大軟件開發(fā)者的不適，重要的軟件開發(fā)者聯(lián)盟Free Software Foundation率先反戈，抵制了蘋果整整七年。在這起事件之后，喬布斯因內(nèi)部斗爭(zhēng)被逐出蘋果，而蓋茨則堅(jiān)定地和英特爾結(jié)盟，從此Windows操作系統(tǒng)+Intel芯片，成了IBM、惠普等硬件廠家的標(biāo)配。

1998年，微軟與蘋果就侵權(quán)問題展開了直接談判。雙方簽訂了專利交叉許可協(xié)議，蘋果同意將Internet Explorer設(shè)為默認(rèn)瀏覽器，微軟則同意在未來五年內(nèi)繼續(xù)為Mac開發(fā)Microsoft Office和其他軟件，微軟還購(gòu)買了蘋果1.5億美元的無投票權(quán)股票，事件就此告一段落。

 

三、以案促改，警鐘長(zhǎng)鳴

微軟同蘋果的合作研發(fā)使得自身迅速發(fā)展壯大，合作研發(fā)相對(duì)于單獨(dú)研發(fā)具有多方面的好處，例如實(shí)現(xiàn)資源技術(shù)的互補(bǔ)，帶來研發(fā)費(fèi)用的節(jié)約，以及迅速獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)等等。

而蘋果在與微軟的合作研發(fā)中則是以失敗告終，沒有嘗到甜頭，正如我們第一部分的風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)要點(diǎn)所述，合作研發(fā)可能會(huì)帶來一定程度的自身技術(shù)、知識(shí)，甚至人才的流失。另一方面，為了自身的生存和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，科研單位往往需要尋求必要的研發(fā)合作方。

結(jié)合案例進(jìn)行思考，科研單位必須在積極開展合作研發(fā)的同時(shí)，努力尋求有效規(guī)避與控制可能面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)，在獲得預(yù)期合作效果的同時(shí)盡可能地減少損失。

（一）加強(qiáng)相關(guān)人員的科技成果保護(hù)意識(shí)

技術(shù)與知識(shí)的流失，主要是在本單位人員同合作方人員之間的交往過程中出現(xiàn)。單位全體員工都需要樹立保護(hù)科技成果的理念，并在正式合作和人員日常交往中有意識(shí)地防止科技成果的不當(dāng)流失。

（二）在合作建立和合作運(yùn)行兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制

在研發(fā)合作建立的過程中，單位要優(yōu)先挑選誠(chéng)實(shí)及信用良好的合作方;充分考慮該項(xiàng)合作可能對(duì)未來競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)產(chǎn)生的影響，盡可能地避免導(dǎo)致強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手出現(xiàn);以合同明確雙方對(duì)于合作研發(fā)的貢獻(xiàn)、在合作研發(fā)運(yùn)行過程中的角色和合作研發(fā)產(chǎn)出的共享機(jī)制，明確出現(xiàn)不正當(dāng)獲取知識(shí)與技術(shù)糾紛的處理與補(bǔ)償方式，明確在互相訪問、參觀等過程中可以到達(dá)的辦公、生產(chǎn)區(qū)域。

在研發(fā)合作運(yùn)行的過程中，單位要隨時(shí)檢查自身的技術(shù)管理制度是否完善，是否得到有效遵守;定期或者不定期檢查雙方的合作合同是否得到有效執(zhí)行;從與對(duì)方員工的交談中判斷合作方是否獲得了合同以外的本單位技術(shù);對(duì)于流失的技術(shù)，及時(shí)進(jìn)行交涉，挽回?fù)p失;及早考慮在本期合作結(jié)束時(shí)，未來合作的必要性和可能性。

（三）按照不同類型的技術(shù)進(jìn)行保護(hù)

在研發(fā)合作中，可以將技術(shù)按照三種類型分別予以保護(hù)。第一種是根據(jù)合同必須向合作方提供并允許合作方共享的技術(shù)。對(duì)于這一技術(shù)，主是保護(hù)該項(xiàng)技術(shù)只限于合作方在一定范圍內(nèi)使用，不得向第三方擴(kuò)散，保護(hù)的主要手段是雙方簽訂明確的保護(hù)條款。第二種是合作方不能隨意使用的技術(shù)。保護(hù)的主要手段是只提供那些已申請(qǐng)獲得了專利的技術(shù)。第三種是不向合作方提供的其他技術(shù)。合作者往往通過參與試驗(yàn)、接觸內(nèi)部文件、同員工交談、參加各種報(bào)告會(huì)等方式獲得這些技術(shù)，保護(hù)的主要手段是簽訂限制性條款，同時(shí)更重要的是提高單位自身及員工的保護(hù)能力。

（四）在合作期內(nèi)和合作終結(jié)后若干年內(nèi)禁止相互雇傭

為了防止在合作過程中出現(xiàn)人才流失和由此產(chǎn)生的技術(shù)流失，合作雙方可通過合同的方式限制一定時(shí)期內(nèi)員工在合作方之間的流動(dòng)。例如合作雙方可以簽訂如下合同條款實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo):在合作進(jìn)行過程中，任何一方不得雇傭?qū)Ψ絾T工，未經(jīng)對(duì)方同意不得雇傭最近兩年從合作方辭職的員工；在合作終結(jié)之后兩年之內(nèi)，不得雇傭?qū)Ψ絾T工，未經(jīng)同意不得雇傭從合作方離職的員工。

 

 

供稿 | 黨群工作部 陸 文

審核 | 吳 峰

編輯 | 鮑 啦